Kurzusleírás

A kulcsfontosságú kockázatok azonosítása és értékelése

  • A megfelelőségi tiszt, az MLRO, az MLCO, a belső ellenőrzés és az igazgatóság szerepének elemzése
  • Mitől lesz egy hatékony Compliance Officer?
  • A megfelelési tisztviselő elszámoltathatósága
  • Kölcsönös függőségek más vezérlési funkciókkal
  • Elsődleges, másodlagos és igény szerinti megfelelés
  • A Compliance Officer Activiti-ei – és a szükséges támogatás

Hatékony megfelelési keretrendszer tervezése és végrehajtása, beleértve a monitoring programot

  • Jogi és szabályozási szabályok elemzése
  • A kockázatok azonosítása
  • Szabályozás és eljárások tervezése
  • Menedzsment információk generálása
  • Hatékony megfelelési kultúra kialakítása
  • Monitoring

Megfelelés és Corporate Governance

  • Fogalmak a Corporate Governance-ben, és hogyan segítenek ezek a kockázatkezelésben
  • Füttyszó
  • A rendező szerepe
  • Hatékony tábla létrehozása
  • Az ügyvezető és a nem ügyvezető igazgató szerepeinek megkülönböztetése
  • Corporate Governance bizottságok létrehozása és hatékony felhasználása, pl. Audit, Javadalmazás
  • Pénzügyi jelentések és Corporate Governance
  • A Turnbull jelentés és a hatékony kockázatkezelés

A megfelelőséggel és Financial Crime megelőzéssel kapcsolatos legújabb helyi és nemzetközi szabályozási problémák

  • Megfelelőségi problémák
  • A pénzmosás elleni küzdelem (AML) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem (CTF) problémái
  • A csalással kapcsolatos problémák
  • A személyazonosság-lopás problémái
  • Adathalászattal kapcsolatos problémák

A pénzmosás kockázatának kezelése

  • Offshore Issues, PEP-k és EP-k
  • Ismerje meg ügyfelét (KYC) és Azonosítás és ellenőrzés (ID&V)
  • Kockázat-Management megközelítés
  • Esettanulmányok

Egyéb szabályozási kockázatok

  • Információbiztonság és Data Protection
  • Piaci visszaélés és bennfentes kereskedelem
  • Vesztegetés és korrupció
  • Szankciók
  • …és más típusú és kockázatok az on-shore és off-shore banki tevékenységben

Human Factors a Risk Management-ben

  • Az emberi hibák fontosságának megértése eljárásvezérelt környezetekben
  • Gyakori emberi tényező problémák
    • Meredek tekintély gradiensek
    • Reliance porszívók
    • Domináns egyének
  • Az emberi tényezővel kapcsolatos problémák azonosítása és kezelése
  • Hatékony megfelelési kultúra kialakítása

Private Banking Services, Trusts és Corporate Services társaságokkal való visszaélés bűncselekménye

  • Offshore cégek és vállalati szolgáltatások elemzése
  • Offshore trösztök és vagyonkezelői szolgáltatások elemzése
  • A bizalmi kötelesség kritikussága
  • A kereskedelmi indoklás megértése
  • AML bizalom és vállalati sebezhetőségek
  • Példák visszaélésekre
  • Esettanulmányok
 7 Órák

Résztvevők száma


Ár résztvevőnként

Vélemények (1)

Közelgő kurzusok

Rokon kategóriák