Köszönjük, hogy elküldte érdeklődését! Csapatunk egyik tagja hamarosan felveszi Önnel a kapcsolatot.
Köszönjük, hogy elküldte foglalását! Csapatunk egyik tagja hamarosan felveszi Önnel a kapcsolatot.
Kurzusleírás
A kulcsfontosságú kockázatok azonosítása és értékelése
- A megfelelőségi tiszt, az MLRO, az MLCO, a belső ellenőrzés és az igazgatóság szerepének elemzése
- Mitől lesz egy hatékony Compliance Officer?
- A megfelelési tisztviselő elszámoltathatósága
- Kölcsönös függőségek más vezérlési funkciókkal
- Elsődleges, másodlagos és igény szerinti megfelelés
- A Compliance Officer Activiti-ei – és a szükséges támogatás
Hatékony megfelelési keretrendszer tervezése és végrehajtása, beleértve a monitoring programot
- Jogi és szabályozási szabályok elemzése
- A kockázatok azonosítása
- Szabályozás és eljárások tervezése
- Menedzsment információk generálása
- Hatékony megfelelési kultúra kialakítása
- Monitoring
Megfelelés és Corporate Governance
- Fogalmak a Corporate Governance-ben, és hogyan segítenek ezek a kockázatkezelésben
- Füttyszó
- A rendező szerepe
- Hatékony tábla létrehozása
- Az ügyvezető és a nem ügyvezető igazgató szerepeinek megkülönböztetése
- Corporate Governance bizottságok létrehozása és hatékony felhasználása, pl. Audit, Javadalmazás
- Pénzügyi jelentések és Corporate Governance
- A Turnbull jelentés és a hatékony kockázatkezelés
A megfelelőséggel és Financial Crime megelőzéssel kapcsolatos legújabb helyi és nemzetközi szabályozási problémák
- Megfelelőségi problémák
- A pénzmosás elleni küzdelem (AML) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem (CTF) problémái
- A csalással kapcsolatos problémák
- A személyazonosság-lopás problémái
- Adathalászattal kapcsolatos problémák
A pénzmosás kockázatának kezelése
- Offshore Issues, PEP-k és EP-k
- Ismerje meg ügyfelét (KYC) és Azonosítás és ellenőrzés (ID&V)
- Kockázat-Management megközelítés
- Esettanulmányok
Egyéb szabályozási kockázatok
- Információbiztonság és Data Protection
- Piaci visszaélés és bennfentes kereskedelem
- Vesztegetés és korrupció
- Szankciók
- …és más típusú és kockázatok az on-shore és off-shore banki tevékenységben
Human Factors a Risk Management-ben
- Az emberi hibák fontosságának megértése eljárásvezérelt környezetekben
- Gyakori emberi tényező problémák
- Meredek tekintély gradiensek
- Reliance porszívók
- Domináns egyének
- Az emberi tényezővel kapcsolatos problémák azonosítása és kezelése
- Hatékony megfelelési kultúra kialakítása
Private Banking Services, Trusts és Corporate Services társaságokkal való visszaélés bűncselekménye
- Offshore cégek és vállalati szolgáltatások elemzése
- Offshore trösztök és vagyonkezelői szolgáltatások elemzése
- A bizalmi kötelesség kritikussága
- A kereskedelmi indoklás megértése
- AML bizalom és vállalati sebezhetőségek
- Példák visszaélésekre
- Esettanulmányok
7 Órák
Vélemények (1)
Edző, Richard nagyon jó volt.
Lisa
Kurzus - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Gépi fordítás